——关于股东在美国券商开户的有关问题及解决办法
尊敬的各位股东：
公司按照美国绿树金融国际有限公司提供的开户要求进行了开户说明，但是股东在开户过程中存在开户困难等一些问题，公司针对这些问题及相关解决办法进行如下说明：
根据美国144条例规定，美国GFRP公司的股票于2007年8月30日即满一年后可以流通，并可进行正常交易。股东股票交易账户的开设是顺利进行股票交易的前提，为了帮助公司股东了解和熟悉在美国开户的全部过程，公司通过美国绿树金融国际有限公司推荐美国券商TD Ameritrade，Inc.作为公司股东的股票开户商。
美国券商TD Ameritrade,Inc.自1975年开始提供股票服务，其前身为美国Ameritrade公司，是美国较大的在线股票服务商之一。2006年，美国Ameritrade公司收购美国TDwaterhouse公司,更名为美国交易集团(TD Ameritrade，Inc.)。美国交易集团控股公司旗下包括美国交易公司，美国交易集团结算公司。公司通过子公司，依据客户的自身特点，向个人及投资机构提供灵活机动的投资产品及相关服务，以满足不同客户的需求。公司的服务范围包括：领先的活跃交易计划和长期投资解决方案，其中包括一个全国分行系统，以及与全球最大网络之一的独立的注册投资顾问的合作。公司的使命是：理解客户，并依靠我们的经验，团队合作和开创精神向客户提供高价值的在线投资解决方案。美国交易集团一直聆听客户的需求，并及时向其反馈。他们的工作是向投资人提供强大的交易工具和优质的服务，并使其获得丰厚的收益。公司得到了著名的J.D. Power & Associates 和Barron"s的认可，并且多次获得相关荣誉。如：2006年12月，美国交易集团在Forbes2007最佳大企业排行榜中，名列第一；在2007年3月，被评为美国四星级在线券商；Barron"s 2007年度在线券商排名第一等。
美国券商TD Ameritrade,Inc.开户的过程中，相关手续的办理要求比较严格。特别是美国在“9.11”事件后，对反洗钱行为更加重视，害怕出现“太空”账户。同时，也因为开设这种跨国的股票交易帐户，美国券商对开设股票交易账户要求股东提供更详尽的证明。
根据公司股东反映，在美国券商TD Ameritrade,Inc.开户的过程中遇到诸多问题，归纳起来，主要表现为以下两类问题：
1、办理护照问题。
按照美国券商的要求，所有股东都必须办护照，但是在中国有过犯罪记录的人或者在边境地区居住的人不能办理护照，所以无法开户。
2、股东住址确认问题。
按照美国券商的要求，所有股东都必须有经有关部门确认的详细的中英文居住地址。
⑴、按照美国券商的要求，所有股东都必须由中国银行出具《开户申请表》，因为中国银行出具的《开户申请表》有股东的详细地址。但是，很多地方中国银行出具的《开户申请表》的都不相同；个别地方银行还不能提供开户申请表。
⑵、因为中国银行出具的《开户申请表》虽然有股东的详细地址，但是没有英文地址。按照美国券商的要求，所有股东都必须对银行《开户申请表》在当地公证机关进行公证。经过公证机关出具《公证书》，股东将《公证书》原件寄至美国股票开户商后，美方不予认可，提出《公证书》必须是中英文各壹份。公司股东将《公证书》办理好英文翻译以后寄至美国，美国券商又提出《公证书》的英文翻译资料上必须加盖公证机关的英文公章。因为中国公证机关从未有过英文制式的公章，从而导致美方拒绝为我公司股东开户。
针对公司股东在美国证券开户商处开户所遇到的上述问题，为了广大股东的利益，本着为股东负责的态度，公司与美国绿树国际金融有限公司和美国券商进行过多次的沟通协调。
经过公司多方努力，美国绿树国际金融有限公司和美国券商就股东开户存在的问题解释如下：
1、股东必须办理护照。
2、针对股东住址确认问题，可以有以下两个解决办法：
⑴、股东可以在当地的外资银行办理《开户申请表》（外资银行办理的《开户申请表》有股东的英文详细地址，以个人身份证地址为准）。例如汇丰银行、东亚银行等；
⑵、股东可以在就近的美国驻中国领事馆办理公证，公证费用为10美元（根据我们了解，美国驻中国领事馆有北京、上海、广州、沈阳和成都五处）。
3、无法办理护照的股东。
对于因个人原因无法办理护照的公司少数股东来讲，美国券商TD Ameritrade,Inc.提出的开户条件可能比较难以达到。所以，公司与美国绿树金融有限公司进行了有效沟通，绿树表示再次积极联系新的美国券商，尽快帮助无法办理护照的股东完成开户手续。附：办理完成在美国开户后的144股票在12-24个月内交易规则及有关注意事项 1、已经在美国券商处完成开立证券交易账户的股东，需要将美国股票和填写好的144表格尽快邮寄至开户券商处，办理完成股票登记工作，此项工作大约需要5－15个工作日完成。同时，股东需要在寄出的144表格中，填写并确定在美国股票登记商办理完成股票登记后的90天内需要卖出的股票数量，可以是股东自己目前所持有股票数量的全部或部分。
如果股东在证券交易账户开户的30日内，美国券商没有收到您邮寄的美国股票和144表格或现金存入，美国券商将会将您的证券交易账户自动吊销，您需要重新办理开设证券交易账户手续，同时必须再次支付开户的所有费用。
如果在您寄出的144表格中没有填写90天内您需要卖出的股票数量，美国券商将会对您的证券交易账户每月收取25美金左右的账号维护费用。如果您的证券交易账户没有现金，美国券商将会同样将您的证券交易账户自动吊销。
2、一旦美国券商将您所持有的股票汇入您的账号，您就可以在九十天内自由买卖股票。股东要卖出股票，就需要填写144表格，在表格中填写您需要在90天内共需要卖出股票的总数量。
股东必须按照自己填写的144表格中所确定卖出的股票数量在90天的期限内一次或数次完成全部股票卖出交易。如果在此期限内您没有将您在144表格中所确定卖出的股票数量全部卖出，美国券商将会按照第90天当天该股票价格要求您自动回购您先前卖出的全部股票。股东如果不想回购自己已经卖出的股票，也可以再次续签144表格，所需200美元左右的费用需要股东自行承担。 西安交大保赛生物技术股份有限公司
2007年11月20日 |
